有没有发现，这些年，搞这种私募基金业务，又几亿几千万的挣，个人还很少有啥风险。。。最多算个金融乱象。。。违个小微规啦。。。妥妥的有丹书铁券啊，特权阶级中的特权阶级，第一桶金挖的嗷嗷叫。

　　基金业协会官网8月11日披露，纪律处分决定书（上海SZ投资管理有限公司）。

　　一是未尽谨慎勤勉义务。根据上海SZ提供的债券入库准则、债券入库分析报告、债券入库投决会文件，上海SZ对标的债券的入库分析报告内容简单、未就上海SZ内部入库准则的六项要求发表明确结论，入库核查程序不严谨、充分。经查，上海SZ在管产品“SZ3号私募证券投资基金”投资某债券时，债券发行人已发布公告说明因营收大幅下滑等不利因素影响，公司主体及相关债券被列入可能降级的信用评级观察名单。根据上海SZ的债券入库准则，该标的债券明显不符合入库要求，但是上海SZ的债券投决会认为该债券符合入库准则，并同意入库。此后，在发行人主体及标的债券债项评级均下调且明显违背入库要求的情况下，上海SZ仍购入该债券。在债券入库、投资环节，上海SZ未尽到谨慎勤勉义务，违反了《私募基金监管办法》第四条的规定。

　　二是未披露影响投资者权益的重大事项。其一，上海SZ在管产品投资某债券，其发行人信用评级下调，公告召开债权持有人会议并于会上审议变更相关债券兑付方案的议案。上海SZ未向投资者披露上述事宜。其二，上海SZ在管产品“SZ晨光私募债券投资基金1号”(以下简称晨光1号)部分投资者与产品投资债券的发行人存在关联关系，上海SZ未向晨光1号的其他投资者披露该信息。以上行为违反了《私募投资基金信息披露管理办法》第十八条第十四项的规定。

　　三是其产品由不具有基金销售业务资格的第三方机构进行销售。根据投资者投诉信息，上海SZ在管产品“SZ阳光私募债券投资基金2号”在募集过程中，杭州HN企业管理咨询有限公司(以下简称杭州HN)共同参与了产品推介，并负责与投资者沟通产品信息。经查，杭州HN不具有基金销售业务资格。以上行为违反了《私募投资基金募集行为管理办法》第二条的规定。

　　以上事实有上海SZ提供的债券入库准则、债券入库分析报告、债券入库投决会文件、相关公司公告、国家企业信用信息公示系统公示信息、多名投资者提供的情况说明等证据予以确认，事实清楚、证据充分，足以认定。

　　鉴于以上基本事实、情节和审理情况，根据《基金法》第一百一十一条第三项，《私募基金监管办法》第二十九条《会员管理办法》第二十九条，《实施办法》第八条的规定，协会决定作出以下纪律处分：

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